同花顺云软件公司总经理赵远被采取监管谈话措施
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- 发布日期：2024-11-25
- 有效期至：长期有效
- 头条微商机区域：全国
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详细说明
浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查，浙江同花顺云软件有限公司（简称“公司”）存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。赵远作为公司总经理，对公司的合规管理负有责任，浙江证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
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